尊敬的受益人：

華宸信托有限責(zé)任公司于2007年11月28日設(shè)立了“華宸·鼎鑫一號私募股權(quán)投資集合資金信托計劃”（以下簡稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托成立至12月31日的信托事務(wù)向受益人報告如下，并為報告中所載資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。報告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負(fù)責(zé)解釋。

一、信托計劃概要

1、信托計劃成立日：2007年11月28日

2、信托計劃規(guī)模：人民幣435,000,000萬元

3、信托計劃期限：3年期，在認(rèn)購開放日和贖回開放日可認(rèn)購或贖回

二、信托財產(chǎn)專戶開立情況

受托人為本信托開立了信托財產(chǎn)專用賬戶及信托專用證券資金賬戶。信托專戶開戶行為中國銀行新華大街分理處，賬號為159424957988094001；證券資金賬戶賬號為81218144。

三、信托資金的運用

信托計劃財產(chǎn)只限于如下運用方向：

1、上海證券交易所、深圳證券交易所新股申購；

2、投資在上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌交易或已經(jīng)公開發(fā)行并即將掛牌交易的債券；

3、參與Pre-IPO，投資擬上市公司；

4、投資擁有核心技術(shù)或者創(chuàng)新型經(jīng)營模式的高成長型企業(yè)；

5、在不違反國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，經(jīng)投資顧問認(rèn)可的其他運用方向。

截止目前，信托資金的運用情況為：其中37,500萬元購買了銀行的短期理財產(chǎn)品;5,500萬元作了三個月的定期存款;345萬元申購了新股，其余部分存于信托專戶。

四、信托計劃的管理

1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》為本信托計劃開立了專門的信托財產(chǎn)賬戶，建立了單獨的會計賬戶進(jìn)行管理和核算。

 

2、為了提高信托計劃財產(chǎn)管理的透明度，保障受益人利益，由保管銀行對信托財產(chǎn)專戶進(jìn)行保管，并根據(jù)保管合同的約定對信托專戶予以監(jiān)督。

3、受托人在信托計劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠實、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門和崗位，以實現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。

4、本信托由投資顧問尚心（北京）投資管理咨詢有限公司、保管銀行中國銀行股份有限公司呼和浩特新華支行參與管理。

五、信托財產(chǎn)收益情況

截止2007年12月31日，管理信托財產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入共計251,418.23元（入賬數(shù)），全部為貸款利息收入；應(yīng)由信托財產(chǎn)承擔(dān)的受托人報酬、銀行結(jié)算費等870,930元；賬面信托權(quán)益為-619,511.77元。按實際產(chǎn)生收益計算的信托單位凈值為1.0042元。

六、信托計劃的風(fēng)險監(jiān)控措施

     1、受托人擁有受過系統(tǒng)教育和專業(yè)技能培訓(xùn)的工作人員，具有在股權(quán)投資及項目管理方面的豐富經(jīng)驗和專業(yè)優(yōu)勢。投資顧問具有長期的股權(quán)投資操作經(jīng)驗，為及時識別市場提供了保證。

    2、受托人將以安全性為首要原則，對信托計劃資金進(jìn)行謹(jǐn)慎、有效的運作，嚴(yán)格限制投資方向，除存放銀行及投向投資顧問同意的方向外，不進(jìn)行其他方式的投資，從而有效規(guī)避管理風(fēng)險。

3、加強證券交易電腦系統(tǒng)管理

 受托人指定了單獨的電腦系統(tǒng)用于本信托的交易，涉及新股申購的資金運用直接與證券經(jīng)紀(jì)人的營業(yè)部連接，交易速度快，保密性高、安全性強。

八、信托經(jīng)理情況

受托人指定下列人員為本信托計劃的信托經(jīng)理：杜東方、秦立東。

 

華宸信托有限責(zé)任公司
2008-1-15