尊敬的受益人：
華宸信托有限責(zé)任公司于2014年12月26日設(shè)立了“華宸·金誠（1406）號敖漢旗禹龍供水有限公司經(jīng)營收益權(quán)轉(zhuǎn)讓項目集合資金信托計劃”（以下簡稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托成立至2017年3月31日的信托事務(wù)向受益人報告如下，并為報告中所載資料的真實性、準確性和完整性負責(zé)。報告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負責(zé)解釋。
一、信托計劃概要
1、信托計劃成立日：2014年12月26日
2、信托計劃規(guī)模：人民幣7,480萬元
3、信托計劃期限：12個月期1,510萬元；24個月期3,000萬元；36個月期2,970萬元。信托計劃滿一年可提前結(jié)束。
二、信托財產(chǎn)專戶開立情況
在信托計劃成立前，受托人在當?shù)貫楸拘磐虚_立了信托財產(chǎn)專戶，開戶銀行為:中國銀行股份有限公司呼和浩特市大學(xué)東路支行，賬號為:1540 3556 6974。
三、信托資金的運用
受托人將本信托計劃信托資金用于購買敖漢旗禹龍供水有限公司未來三年的經(jīng)營收益權(quán)，敖漢旗禹龍供水有限公司將該筆資金專項用于敖漢旗西部三鄉(xiāng)鎮(zhèn)飲水安全工程。受托人以信托計劃存續(xù)期間收取的經(jīng)營收益權(quán)投資收益作為信托利益的來源，扣除信托財產(chǎn)管理費用以及受托人報酬后，向受益人分配信托利益。信托計劃各期期滿，受托人在收到敖漢旗禹龍供水有限公司回購其經(jīng)營收益權(quán)價款后，于10個工作日內(nèi)向受益人兌付信托本金，實現(xiàn)信托計劃退出。信托計劃資金的運用完全按照信托文件的要求正常進行。
敖漢旗禹龍供水有限公司經(jīng)敖漢旗人民政府批準于2012年10月15日成立，注冊資本壹仟萬元，注冊號150430000018734，注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)赤峰市敖漢旗新惠鎮(zhèn)金元街北側(cè)。法定代表人翟洪濤。開戶銀行：敖漢旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社，賬號：5100301220000000013802。稅務(wù)登記證號：內(nèi)國稅15043005392845號。組織機構(gòu)代碼證：05392845-1號。
該公司的設(shè)立主要為敖漢旗西部三鄉(xiāng)鎮(zhèn)飲水安全工程建成后，對其國有資產(chǎn)管理以及確保工程良性運營，發(fā)揮工程應(yīng)有效益，并對工程建成后運行進行管理而設(shè)。
截止2016年6月30日財務(wù)報表顯示，資產(chǎn)總額為70,708,112.27元，負債總額為60,865,414.20元，所有者權(quán)益9,842,698.07元。
四、信托計劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》為本信托計劃開立了專門的信托財產(chǎn)賬戶，建立了單獨的會計賬戶進行管理和核算。
2、受托人在信托計劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠實、信用、謹慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門和崗位，以實現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2017年3月31日，信托計劃資金無任何挪用情況發(fā)生，項目按照有關(guān)信托文件運行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財產(chǎn)安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財產(chǎn)收益情況
截止2017年3月31日，本計劃信托資產(chǎn)總計29,785,982.70
元，其中貨幣資金85,982.70元；信托負債合計為0.00元；信托權(quán)益合計29,785,982.70元，其中未分配利潤85,982.70元。受托人管理信托財產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入累計16,665,907.30元，全部為經(jīng)營收益權(quán)收益；應(yīng)由信托財產(chǎn)承擔(dān)的費用為4,333,590.50元，其中：受托人報酬4,308,588.09元；律師咨詢費3,000.00元；銀行結(jié)算費1,184.41元；印刷費4,374.00元；差旅費16,444.00元。已分配信托收益12,246,334.10元，未分配利潤85,982.70元。
六、信托計劃的風(fēng)險控制措施
1、信用風(fēng)險的防控措施
《華宸金誠（1406）號-敖漢旗禹龍供水有限公司經(jīng)營收益權(quán)轉(zhuǎn)讓項目集合資金信托計劃》項下，敖漢旗禹龍供水有限公司作為融資方，是敖漢旗政府獨資設(shè)立的公共企業(yè)機構(gòu)，由其作為國家鼓勵的重點項目——敖漢旗西部三鄉(xiāng)鎮(zhèn)飲水安全工程項目進行融資，在信托計劃存續(xù)期間，該公司擁有敖漢旗財政補貼收入和其他經(jīng)營收入，現(xiàn)金流較為充足，可以按期支付收益權(quán)收益以及回購經(jīng)營收益權(quán)，信用風(fēng)險相對較小。
2、擔(dān)保措施風(fēng)險防控對策
《華宸金誠（1406）號-敖漢旗禹龍供水有限公司經(jīng)營收益權(quán)轉(zhuǎn)讓項目集合資金信托計劃》項下，質(zhì)押人敖漢旗財政局以其持有的內(nèi)蒙古金陶股份有限公司18%的股權(quán)（1440萬股）為敖漢旗醫(yī)院向華宸信托支付經(jīng)營收益權(quán)收益以及到期全額回購經(jīng)營收益權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保責(zé)任。中聯(lián)資產(chǎn)評估集團有限公司以2013年6月30日為評估基準日對內(nèi)蒙古金陶股份有限公司股權(quán)進行評估（資產(chǎn)基礎(chǔ)法評估方式），股東全部權(quán)益基準日時點價值為207,307.27萬元，折算25.91元/股。按照中聯(lián)資產(chǎn)評估集團有限公司對金陶公司股本評估價值計算，金陶公司18%的股權(quán)價值為3.731億元（8000萬股×18%×25.91），目前存續(xù)信托本金2970萬元，本金質(zhì)押率為7.96%。質(zhì)押率較低，出現(xiàn)無法履行擔(dān)保責(zé)任的風(fēng)險較小。
3、信托資金挪用風(fēng)險的防控措施
為加強所投入資金管理，按照受托人支付原則，華宸信托、敖漢旗禹龍供水有限公司和資金監(jiān)管銀行簽署“資金賬戶監(jiān)管協(xié)議”，嚴格執(zhí)行資金使用流程，對所投入資金使用方式、用途實施合規(guī)性審核，保證資金的安全有效?？顚Ｓ?。
4、管理風(fēng)險
受托人管理規(guī)范，風(fēng)控嚴格，指定富有經(jīng)驗的專業(yè)人員擔(dān)任信托經(jīng)理，本信托計劃的管理風(fēng)險較小。
七、信托經(jīng)理情況
受托人指定下列人員為本信托計劃的信托經(jīng)理：郭建光、薛皎、李嬌。
華宸信托有限責(zé)任公司
2017-4-19