尊敬的受益人：
        華宸信托有限責(zé)任公司于2013年11月01日設(shè)立了“華宸•阿拉善經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目集合資金信托計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托成立至2016年09月30日的信托事務(wù)向受益人報(bào)告如下，并為報(bào)告中所載資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。報(bào)告書(shū)中的內(nèi)容由本信托的受托人負(fù)責(zé)解釋。
一、信托計(jì)劃概要
1、信托計(jì)劃成立日：2013年11月01日
2、信托計(jì)劃規(guī)模：人民幣15,000萬(wàn)元
3、信托計(jì)劃期限：6個(gè)月期500萬(wàn)元；12個(gè)月期1,960萬(wàn)；18個(gè)月期1,850萬(wàn)元；24個(gè)月期4,425萬(wàn)元；30個(gè)月期1,920萬(wàn)元；36個(gè)月期4,345萬(wàn)元。
4、截止2016年09月30日，6個(gè)月期500萬(wàn)元信托本金、12個(gè)月期1,960萬(wàn)元信托本金、18個(gè)月期1,850萬(wàn)元信托本金、24個(gè)月信托本金4,425萬(wàn)元及30個(gè)月信托本金1,920萬(wàn)元已全部?jī)陡丁?
二、信托財(cái)產(chǎn)專戶開(kāi)立情況
在信托計(jì)劃成立前，受托人為本信托開(kāi)立了信托財(cái)產(chǎn)專戶，開(kāi)戶銀行為中國(guó)銀行呼和浩特市大學(xué)東路支行，賬號(hào)為1492 2624 1766。
三、信托資金的運(yùn)用
受托人將本信托計(jì)劃資金向阿拉善經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資有限責(zé)任公司發(fā)放信托貸款，用于阿拉善經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目建設(shè)。受托人以信托計(jì)劃存續(xù)期間收取的貸款利息作為信托利益的來(lái)源，扣除信托財(cái)產(chǎn)管理費(fèi)用以及受托人報(bào)酬后，向受益人分配信托利益。在各期信托計(jì)劃到期日，阿拉善經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資有限責(zé)任公司償還各期信托貸款本金。信托計(jì)劃資金的運(yùn)用完全按照信托文件的要求正常進(jìn)行。
阿拉善經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱：阿拉善開(kāi)發(fā)區(qū)基建投資公司）注冊(cè)成立于2006年2月21日，公司住所位于阿拉善經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)，法定代表人劉志強(qiáng)，注冊(cè)資本和實(shí)收資本均為人民幣捌仟零壹拾萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)范圍：國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)；基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與經(jīng)營(yíng)；土地開(kāi)發(fā)。
四、信托計(jì)劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》為本信托計(jì)劃開(kāi)立了專門(mén)的信托財(cái)產(chǎn)賬戶，建立了單獨(dú)的會(huì)計(jì)賬戶進(jìn)行管理和核算。
2、受托人在信托計(jì)劃的管理過(guò)程中恪盡職守，履行了誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門(mén)和崗位，以實(shí)現(xiàn)各部門(mén)、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2016年09月30日，信托計(jì)劃資金無(wú)任何挪用情況發(fā)生，項(xiàng)目按照有關(guān)信托文件運(yùn)行正常，且沒(méi)有發(fā)生能夠影響信托財(cái)產(chǎn)安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財(cái)產(chǎn)及收益情況
截止2016年09月30日，本計(jì)劃信托資產(chǎn)總計(jì)47,559,754.04元，其中貨幣資金4,109,754.04元,發(fā)放貸款43,450,000.00。信托負(fù)債0元。信托權(quán)益47,559,754.04元，其中實(shí)收信托43,450,000.00元，未分配利潤(rùn)4,109,754.04元。截止2016年09月30日，受托人管理信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入累計(jì)為40,282,574.55元；支出11,387,709.72元，其中：受托人報(bào)酬11,369,072.40元，律師咨詢費(fèi)5,000.00元，資料印刷費(fèi)3,240.00元，印花稅7,500.00元，銀行結(jié)算費(fèi)2,897.32元?？晒┓峙涞男磐欣麧?rùn)28,894,864.83元，已分配信托利潤(rùn)24,785,110.79元,期末未分配利潤(rùn)4,109,754.04元。
六、信托計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、信用風(fēng)險(xiǎn)的控制
阿拉善開(kāi)發(fā)區(qū)基建投資公司作為阿拉善經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)國(guó)有資產(chǎn)管理的主體之一，專業(yè)負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)的國(guó)有資產(chǎn)和土地收儲(chǔ)等業(yè)務(wù)。阿拉善開(kāi)發(fā)區(qū)基建投資公司主要負(fù)責(zé)人素質(zhì)較高，責(zé)任心強(qiáng)，工作經(jīng)驗(yàn)豐富。阿拉善開(kāi)發(fā)區(qū)基建投資公司作為開(kāi)發(fā)區(qū)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目承貸主體，違約風(fēng)險(xiǎn)較小。。
2、保證人風(fēng)險(xiǎn)的控制
阿拉善左旗天源煤炭有限責(zé)任公司提供本息全額連帶責(zé)任保證擔(dān)保。阿拉善左旗天源煤炭有限責(zé)任公司資本實(shí)力雄厚，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，效益良好，符合為阿拉善開(kāi)發(fā)區(qū)基建投資公司信托貸款提供擔(dān)保的條件，保證履約的可能性較高。
3、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)的控制
為加強(qiáng)項(xiàng)目管理，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，阿拉善開(kāi)發(fā)區(qū)基建投資公司將嚴(yán)格按照項(xiàng)目規(guī)劃要求，全力推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)；同時(shí)，由受托人華宸信托、監(jiān)管銀行嚴(yán)格管理該筆信托借款對(duì)工程款等款項(xiàng)的支付進(jìn)程，杜絕跑冒滴漏的發(fā)生，保證阿拉善經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目準(zhǔn)時(shí)高質(zhì)量的完成。
阿拉善開(kāi)發(fā)區(qū)基建投資公司按季報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表和項(xiàng)目進(jìn)展說(shuō)明，受托人審查阿拉善開(kāi)發(fā)區(qū)基建投資公司信托貸款的使用情況和項(xiàng)目進(jìn)展情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，控制風(fēng)險(xiǎn)。
七、信托經(jīng)理情況
受托人指定下列人員為本信托計(jì)劃的信托經(jīng)理：范寶林、潘琳。
八、重大事項(xiàng)披露
1、報(bào)告期內(nèi)無(wú)信托執(zhí)行經(jīng)理變更情況。
2、報(bào)告期內(nèi)無(wú)信托資金運(yùn)用重大變動(dòng)情況。
3、報(bào)告期內(nèi)無(wú)影響信托計(jì)劃安全和受益人利益的情形發(fā)生。