尊敬的受益人：
        華宸信托有限責(zé)任公司于2014年5月29日設(shè)立了“華宸•金山8號山東地礦股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓集合資金信托計劃”（以下簡稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托成立至2014年12月31日的信托事務(wù)向受益人報告如下，并為報告中所載資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。報告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負(fù)責(zé)解釋。
一、信托計劃概要
1、信托計劃成立日：2014年5月29日
2、信托計劃規(guī)模：人民幣8,650萬元
3、信托計劃期限：12個月，信托期限屆滿時，可不經(jīng)召開受益人大會延長期限，延長期限不超過6個月。
二、信托財產(chǎn)專戶開立情況
在信托計劃成立前，受托人為本信托開立了信托財產(chǎn)專戶，開戶銀行為中國銀行呼和浩特大學(xué)東路支行，賬號為1492 3314 5723。
三、信托資金的運用
受托人將本信托計劃資金用于購買北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司（以下簡稱正潤創(chuàng)投）持有的1700萬股山東地礦（即標(biāo)的股票，股票代碼000409）限售流通股的股票收益權(quán)，以最大限度地為受益人獲取利益。正潤創(chuàng)投以股東借款的形式，將該信托資金借給其下屬子公司金海礦業(yè)，金海礦業(yè)將該信托資金用于支付對山東省萊州市朱由西部海域金礦的勘探工程款。信托計劃期滿，北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司原價回購標(biāo)的股票收益權(quán)，并支付相應(yīng)的股票收益權(quán)收益，信托計劃結(jié)束。
北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司于2007年11月經(jīng)北京市工商行政管理局批準(zhǔn)注冊成立，注冊資金1.3億元，主要開展的業(yè)務(wù)包括直接投資業(yè)務(wù)、投資顧問、同業(yè)合作等。該公司擁有資深的研究團隊，對能源、新材料、采掘業(yè)、物流、商業(yè)、化工等行業(yè)有著系統(tǒng)的研究，對企業(yè)的價值有嚴(yán)格的評價體系。管理團隊是由一群具有經(jīng)驗、創(chuàng)造力以及扎實的管理、投資和技術(shù)背景的成員組成。
截至2014年12月，正潤創(chuàng)投總資產(chǎn)2,575,475,053.52 元，總負(fù)債770,969,737.96 元，所有者權(quán)益1,804,505,315.56 元。目前公司運轉(zhuǎn)正常，主營業(yè)務(wù)和凈利潤穩(wěn)步增長，發(fā)展勢頭良好。
四、信托計劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》為本信托計劃開立了專門的信托財產(chǎn)賬戶，建立了單獨的會計賬戶進行管理和核算。
2、受托人在信托計劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠實、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門和崗位，以實現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2014年12月31日，項目按照有關(guān)信托文件運行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財產(chǎn)安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財產(chǎn)及收益情況
截止2014年12月31日，本計劃信托資產(chǎn)總計86,528,999.20元，其中貨幣資金為28,999.20元；信托負(fù)債為4,264.07元；信托權(quán)益合計為86,524,735.13元，其中未分配利潤24,735.13元。受托人管理信托財產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入累計1,932,782.5元，均為投資收益；應(yīng)由信托財產(chǎn)承擔(dān)的費用為1,908,047.37元，其中：受托人報酬1,885,700.00元；差旅費16,654.3元；律師、咨詢費5,000.00元；銀行結(jié)算費693.07元。
六、信托計劃的風(fēng)險防范措施
1、回購風(fēng)險
正潤創(chuàng)投是山東地礦第三大股東，共持有38,383,200股股票，占總股本8.12%。正潤創(chuàng)投所持股票為增發(fā)股票，增發(fā)價格為5.99元/股。本信托計劃質(zhì)押率52.47%，折合每股5.52元/股。2014年4月23日前20日均價10.53元/股，可見正潤創(chuàng)投的違約成本較高。本信托計劃按期結(jié)束也有合理的操作空間。
2、股票價格下跌風(fēng)險
正潤創(chuàng)投擁有資深的研究團隊，對能源、新材料、采掘業(yè)、物流、商業(yè)、化工等行業(yè)有著系統(tǒng)的研究，對企業(yè)的價值有嚴(yán)格的評價體系，是專業(yè)的投資公司。目前公司已投資的項目涉及礦產(chǎn)、傳媒以及新能源、物聯(lián)網(wǎng)等行業(yè)，項目資產(chǎn)規(guī)模已達(dá)數(shù)十億元人民幣。
目前滬指在3000點左右，下跌空間有限，根據(jù)山東地礦股價設(shè)計預(yù)警線，如果跌破預(yù)警線對應(yīng)股價，正潤創(chuàng)投須補充充足保證金或者增加質(zhì)押股份。
3、交易對手不及時補充保證金風(fēng)險
華宸信托將質(zhì)押的標(biāo)的股票轉(zhuǎn)入華宸信托指定的證券公司，開設(shè)新證券賬戶和銀行第三方托管行，預(yù)留華宸信托人員印鑒。若指定日期正潤創(chuàng)投不履行還款或股價觸發(fā)預(yù)警機制時正潤創(chuàng)投未按約定追加保證金，華宸信托有權(quán)對標(biāo)的股票進行處置。因本信托期限已完全覆蓋標(biāo)的股票的解禁期，如果極端事件發(fā)生，交易對手不補充保證金，在信托期屆滿時，該標(biāo)的股票已成為全流通股，易于在二級市場上拋售。
4、 平倉風(fēng)險
若信托期限屆滿，股市發(fā)生極端情況即股價跌幅巨大，且交易對手不補或不補齊保證金，且通過二級市場進行標(biāo)的股票平倉也可能無法滿足合同約定的條件，在這樣的情況下，則可通過大宗交易系統(tǒng)進行標(biāo)的股票的處置，以保證信托資金的安全。
七、信托經(jīng)理情況
受托人指定下列人員為本信托計劃的信托經(jīng)理：和瑛、趙曄、王艷。