尊敬的受益人：
        華宸信托有限責(zé)任公司于2013年12月30日設(shè)立了“華宸•鴻泰【2013】002號(hào)正藍(lán)旗上都鎮(zhèn)污水處理廠經(jīng)營收益權(quán)投資項(xiàng)目集合資金信托計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托成立至2014年6月30日的信托事務(wù)向受益人報(bào)告如下，并為報(bào)告中所載資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。報(bào)告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負(fù)責(zé)解釋。
一、信托計(jì)劃概要
1、信托計(jì)劃成立日：2013年12月30日
2、信托計(jì)劃規(guī)模：人民幣5,920萬元
3、信托計(jì)劃期限： 12個(gè)月期875萬元；24個(gè)月期1,155萬元；36個(gè)月期3,890萬元。
二、信托財(cái)產(chǎn)專戶開立情況
在信托計(jì)劃成立前，受托人為本信托開立了信托財(cái)產(chǎn)專戶，開戶銀行為建設(shè)銀行呼和浩特日信支行，賬號(hào)為15001706680052506616。
三、信托資金的運(yùn)用
受托人按照《資金信托合同》的約定，將本信托計(jì)劃資金運(yùn)用于受讓正藍(lán)旗上都鎮(zhèn)污水處理廠經(jīng)營收益權(quán)。受托人以信托計(jì)劃存續(xù)期間收取的經(jīng)營收益權(quán)收益作為信托利益的來源，扣除信托財(cái)產(chǎn)管理費(fèi)用以及受托人報(bào)酬后，向受益人分配信托利益。信托計(jì)劃各期期限屆滿，正藍(lán)旗上都鎮(zhèn)污水處理廠依約支付回購價(jià)款，全部回購價(jià)款支付完畢后，經(jīng)營收益權(quán)一次性轉(zhuǎn)讓至回購方。信托計(jì)劃資金的運(yùn)用完全按照信托文件的要求正常進(jìn)行。
正藍(lán)旗上都鎮(zhèn)污水處理廠隸屬于正藍(lán)旗住建局，屬全額撥款事業(yè)單位。該廠位于正藍(lán)旗上都鎮(zhèn)東八公里處，占地面積40000平方米，開辦資金為3890萬元，法人代表為胡寶來。業(yè)務(wù)范圍：城市環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施建設(shè)、環(huán)境衛(wèi)生運(yùn)行與維護(hù)、城市環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)督、環(huán)境衛(wèi)生作業(yè)管理。
信托資金用于的兩個(gè)建設(shè)項(xiàng)目（正藍(lán)旗上都鎮(zhèn)污水處理廠改擴(kuò)建工程和桑根達(dá)來鎮(zhèn)污水處理項(xiàng)目）均已列入國家“十二五”海河流域治理規(guī)劃，未來三年內(nèi)可獲得中央、自治區(qū)和正藍(lán)旗三級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金補(bǔ)貼8582萬元。
四、信托計(jì)劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》為本信托計(jì)劃開立了專門的信托財(cái)產(chǎn)賬戶，建立了單獨(dú)的會(huì)計(jì)賬戶進(jìn)行管理和核算。
2、受托人在信托計(jì)劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門和崗位，以實(shí)現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2014年6月30日，信托計(jì)劃資金無任何挪用情況發(fā)生，項(xiàng)目按照有關(guān)信托文件運(yùn)行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財(cái)產(chǎn)安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財(cái)產(chǎn)及收益情況
截止2014年6月30日，本計(jì)劃信托資產(chǎn)總計(jì)59,515,711.91元，其中貨幣資金315,711.91元；信托負(fù)債合計(jì)為4,023.82元；信托權(quán)益合計(jì)59,511,688.09元，其中未分配利潤311,688.09元。受托人管理信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入累計(jì)2,415,288.16元，全部為經(jīng)營收益權(quán)收益；應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用為2,103,600.07元，其中：受托人報(bào)酬2,100,777.77元；印刷費(fèi)2,160.00元；銀行結(jié)算費(fèi)662.30元。
六、信托計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
污水處理建設(shè)是國家節(jié)能減排、節(jié)約和保護(hù)水資源的重要舉措，是一項(xiàng)利國利民的國策，是今后重點(diǎn)發(fā)展的行業(yè)。不存在政策及行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
2、還款來源風(fēng)險(xiǎn)
信托存續(xù)期預(yù)計(jì)正藍(lán)旗上都鎮(zhèn)污水處理廠2013年到2016年污水處理和中水處理收費(fèi)收入合計(jì)2545萬元。信托計(jì)劃預(yù)計(jì)在2016年年底到期，屆時(shí)政策補(bǔ)貼收入到位8582萬元，且各類補(bǔ)貼有明確的補(bǔ)貼依據(jù)，也符合國家補(bǔ)貼政策。融資主體經(jīng)營收入和補(bǔ)貼收入可以覆蓋融資本息。
3、交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)
正藍(lán)旗上都鎮(zhèn)污水處理廠隸屬于正藍(lán)旗住建局二級(jí)單位，屬全額撥款事業(yè)單位，將污水處理廠納入地方財(cái)政管理，做到收支兩條線。該廠多年來積極承擔(dān)社會(huì)各種責(zé)任，曾多次受到有關(guān)部門的嘉獎(jiǎng)，得到了社會(huì)各界的一致好評(píng)。因此，正藍(lán)旗上都鎮(zhèn)污水處理廠違約成本較高，違約風(fēng)險(xiǎn)較小。
4、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)
內(nèi)蒙古日信擔(dān)保（投資）集團(tuán)有限公司為正藍(lán)旗上都鎮(zhèn)污水處理廠回購經(jīng)營收益權(quán)以及收益的支付提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保。依據(jù)財(cái)政部《中小企業(yè)融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法》：“擔(dān)保機(jī)構(gòu)擔(dān)保責(zé)任余額一般不超過擔(dān)保機(jī)構(gòu)自身實(shí)收資本的5倍，最高不得超過10倍。”截止2013年10月末，日信集團(tuán)在保余額59707.79萬，擔(dān)保額是其實(shí)收資本的1.49倍。本次信托項(xiàng)目的新增擔(dān)保額屬于合理范疇之內(nèi)。內(nèi)蒙古日信擔(dān)保投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司是自治區(qū)國有直屬企業(yè)，資產(chǎn)規(guī)模較大，經(jīng)營性現(xiàn)金流穩(wěn)定，效益良好，擔(dān)保能力較強(qiáng)。
5、管理風(fēng)險(xiǎn)
受托人管理規(guī)范，風(fēng)控嚴(yán)格，指定富有經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員擔(dān)任信托經(jīng)理，本信托計(jì)劃的管理風(fēng)險(xiǎn)較小。
七、信托經(jīng)理情況
受托人指定下列人員為本信托計(jì)劃的信托經(jīng)理：顧永祥、郝婷婷。