尊敬的受益人：
        華宸信托有限責(zé)任公司于2013年7月1日設(shè)立了“華宸•鴻泰【2013】01號(hào)通遼市科爾沁工業(yè)園區(qū)木里圖污水處理廠擴(kuò)建工程集合資金信托計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托成立至2013年9月30日的信托事務(wù)向受益人報(bào)告如下，并為報(bào)告中所載資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。報(bào)告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負(fù)責(zé)解釋。
一、信托計(jì)劃概要
1、信托計(jì)劃成立日：2013年7月1日
2、信托計(jì)劃規(guī)模：人民幣7,970萬(wàn)元
3、信托計(jì)劃期限： 1,450萬(wàn)元（一期）2013.7.1—2015.7.1；
3,830萬(wàn)元（一期）2013.7.1—2016.7.1；
200萬(wàn)元（二期）2013.8.8—2014.7.1；
1,250萬(wàn)元（二期）2013.8.8—2015.7.1
670萬(wàn)元（二期）2013.8.8—2016.7.1；
200萬(wàn)元（二期）2013.8.8—2014.1.1；
200萬(wàn)元（二期）2013.8.8—2015.7.1；
170萬(wàn)元（二期）2013.8.8—2016.1.1。
二、信托財(cái)產(chǎn)專戶開立情況
在信托計(jì)劃成立前，受托人為本信托開立了信托財(cái)產(chǎn)專戶，開戶銀行為建設(shè)銀行呼和浩特日信支行，賬號(hào)為15001706680052506104。
三、信托資金的運(yùn)用
受托人與借款人通遼市木里圖污水處理廠簽訂了《借款合同》，將信托資金全部貸放給借款人，用于通遼市木里圖污水處理廠擴(kuò)建工程。受托人以貸款利息收入作為信托利益的來(lái)源，扣除信托財(cái)產(chǎn)管理費(fèi)用以及受托人報(bào)酬后，向受益人分配信托利益；以借款人償還的貸款本金兌付信托本金。信托計(jì)劃資金的運(yùn)用完全按照信托文件的要求正常進(jìn)行。
通遼市木里圖污水處理廠成立于2007年7月2日，由通遼市科爾沁區(qū)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司設(shè)立，注冊(cè)資本6,000萬(wàn)元，法人代表：林曙光。該廠主要進(jìn)行通遼市科爾沁工業(yè)園區(qū)工業(yè)及生活污水的處理。
截至2013年9月30日，通遼市木里圖污水處理廠的資產(chǎn)總計(jì)為266,855,930.73元，負(fù)債總計(jì)為113,377,396.70元，所有者權(quán)益為153,478,534.03元。
四、信托計(jì)劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》為本信托計(jì)劃開立了專門的信托財(cái)產(chǎn)賬戶，建立了單獨(dú)的會(huì)計(jì)賬戶進(jìn)行管理和核算。
2、受托人在信托計(jì)劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門和崗位，以實(shí)現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2013年9月30日，信托計(jì)劃資金無(wú)任何挪用情況發(fā)生，項(xiàng)目按照有關(guān)信托文件運(yùn)行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財(cái)產(chǎn)安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財(cái)產(chǎn)及收益情況
截止2013年9月30日，本計(jì)劃信托資產(chǎn)總計(jì)81,433,879.01
元，其中貨幣資金1,733,879.01元；信托負(fù)債合計(jì)為15,437.22
元；信托權(quán)益合計(jì)81,418,441.79元，其中未分配利潤(rùn)1,718,441.79元。受托人管理信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入累計(jì)4,448,360.72元，全部為貸款利息收入；應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用為2,729,918.93元，其中：受托人報(bào)酬2,716,756.63元；差旅費(fèi)9,460.00元；印花稅2,640.00元；銀行結(jié)算費(fèi)1,062.30元。
六、信托計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、信用風(fēng)險(xiǎn)的控制
木里圖污水處理廠依法注冊(cè)成立，相關(guān)手續(xù)及資質(zhì)齊全，是通遼市科爾沁區(qū)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司設(shè)立的以工業(yè)及生活污水處理為經(jīng)營(yíng)范圍的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，是政府主導(dǎo)和支持的公益性運(yùn)營(yíng)企業(yè)。作為項(xiàng)目承貸主體，違約風(fēng)險(xiǎn)較小。
2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制
污水處理建設(shè)是國(guó)家節(jié)能減排、節(jié)約和保護(hù)水資源的重要舉措，是一項(xiàng)利國(guó)利民的國(guó)策，是今后重點(diǎn)發(fā)展的行業(yè)。木里圖污水處理廠主要負(fù)責(zé)處理科爾沁工業(yè)園區(qū)入駐企業(yè)排放的污水，截止到2012年末，科爾沁工業(yè)園區(qū)入駐企業(yè)已達(dá)135家，投資額超億元的大項(xiàng)目就有40項(xiàng)，園區(qū)的快速發(fā)展，企業(yè)的污水排放量日益增加，現(xiàn)有的污水處理能力已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足企業(yè)的需求，迫切需要建設(shè)木里圖污水處理廠擴(kuò)建工程，擴(kuò)建工程預(yù)計(jì)2014年5月投入使用后，按照年處理污水1460萬(wàn)噸（日處理4萬(wàn)噸）規(guī)模計(jì)算，預(yù)計(jì)可收取污水處理費(fèi)2190萬(wàn)元，加上原有一期工程已實(shí)現(xiàn)的年處理污水1460萬(wàn)噸的規(guī)模，預(yù)計(jì)全年可收取污水處理費(fèi)4380萬(wàn)元。可以看出，污水處理項(xiàng)目本身可產(chǎn)生穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流。而且，由于污水處理公益性的特點(diǎn)，污水處理廠經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)所需經(jīng)費(fèi)由科爾沁區(qū)財(cái)政給予補(bǔ)貼，因此，未來(lái)幾年，木里圖污水處理廠的現(xiàn)金流充沛，具備各自年度償還信托貸款本息的能力。
3、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)2013年科爾沁區(qū)掛牌出讓國(guó)有土地使用權(quán)公告，科爾沁工業(yè)園區(qū)內(nèi)的工業(yè)用地的掛牌出讓底價(jià)均為9.6萬(wàn)元/畝。通遼市天誠(chéng)城市建設(shè)投資有限公司以其地號(hào)為：352-S-008、435-S-003號(hào)(共計(jì)2,291,345.41平方米)通遼市科爾沁區(qū)莫力廟水庫(kù)工業(yè)用地為該筆貸款提供抵押擔(dān)保。經(jīng)通遼市利峰土地評(píng)估有限責(zé)任公司的評(píng)估，抵押的兩宗土地合計(jì)評(píng)估總價(jià)為20764.14萬(wàn)元，即6萬(wàn)元/畝，遠(yuǎn)低于該區(qū)域相同地塊掛牌出讓的底價(jià)。而且，隨著科爾沁工業(yè)園區(qū)的快速發(fā)展，園區(qū)內(nèi)的企業(yè)用地需求不斷增加，土地的增值空間較大。
七、信托經(jīng)理情況
受托人指定下列人員為本信托計(jì)劃的信托經(jīng)理：于彥平、顧永祥。