尊敬的受益人：
      華宸信托有限責(zé)任公司于2012年12月21日設(shè)立了“華宸•鼎興3號(hào)—新大地集團(tuán)應(yīng)收賬款收益權(quán)投資項(xiàng)目集合資金信托計(jì)劃”（以下簡稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托成立至2013年9月30日的信托事務(wù)向受益人報(bào)告如下，并為報(bào)告中所載資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。報(bào)告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負(fù)責(zé)解釋。
一、信托計(jì)劃概要
1、信托計(jì)劃成立日：2012年12月21日
2、信托計(jì)劃規(guī)模：人民幣10,000萬元
3、信托計(jì)劃期限：30個(gè)月。信托計(jì)劃滿27個(gè)月，可提前結(jié)束信托計(jì)劃。
二、信托財(cái)產(chǎn)專戶開立情況
在信托計(jì)劃成立前，受托人在當(dāng)?shù)貫楸拘磐虚_立了信托財(cái)產(chǎn)專戶，信托專戶的開戶銀行為中國銀行股份有限公司呼和浩特市大學(xué)東路支行，賬號(hào)為1508 2199 7929。
三、信托資金的運(yùn)用
信托資金用于購買內(nèi)蒙古新大地建設(shè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱新大地集團(tuán)）持有的包頭市交通局等單位的41,317.4241萬元應(yīng)收賬款的收益權(quán)，新大地集團(tuán)將信托資金用于補(bǔ)充公司營運(yùn)資金。信托期滿，新大地集團(tuán)以10,000萬元的價(jià)格回購華宸信托有限責(zé)任公司所持有的對(duì)包頭市交通局等單位的應(yīng)收賬款收益權(quán)，實(shí)現(xiàn)信托資金退出，華宸信托有限責(zé)任公司為新大地集團(tuán)辦理解除相應(yīng)抵、質(zhì)押手續(xù)。信托計(jì)劃資金的運(yùn)用完全按照信托文件的要求正常進(jìn)行。
內(nèi)蒙古新大地建設(shè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“新大地集團(tuán)”）注冊(cè)成立于2006年6月8日，公司住所在鄂爾多斯市東勝區(qū)塔拉豪鎮(zhèn)，法定代表人孫平，注冊(cè)資本和實(shí)收資本都為38,100萬元，公司主要經(jīng)營公路橋梁、城市基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)投資、經(jīng)營和施工。
截止2012年12月末，新大地集團(tuán)資產(chǎn)總額為348,008.49萬元，負(fù)債總額為231,848.10萬元，資產(chǎn)負(fù)債率為66.62%；所有者權(quán)益為116,160.38萬元；凈利潤20,147.77萬元。
四、信托計(jì)劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》為本信托計(jì)劃開立了專門的信托財(cái)產(chǎn)賬戶，建立了單獨(dú)的會(huì)計(jì)賬戶進(jìn)行管理和核算。
2、受托人在信托計(jì)劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門和崗位，以實(shí)現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2013年9月30日，信托計(jì)劃資金無任何挪用情況發(fā)生，項(xiàng)目按照有關(guān)信托文件運(yùn)行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財(cái)產(chǎn)安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財(cái)產(chǎn)收益情況
截止2013年9月30日，本計(jì)劃信托資產(chǎn)總計(jì)101,937,455.85元，其中貨幣資金1,937,455.85元；信托負(fù)債合計(jì)為4,281.14元；信托權(quán)益合計(jì)101,933,174.71元，其中未分配利潤1,933,174.71元。受托人管理信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入累計(jì)6,521,530.95元,均為投資收益。應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用為4,588,356.24元，其中：受托人報(bào)酬4,572,638.89元;差旅費(fèi)1,503.90元；資料印刷費(fèi)8,512.00元；律師、咨詢費(fèi)5,000.00元；銀行結(jié)算費(fèi)及其他701.45元。
六、信托計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、政策風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策
新大地集團(tuán)是我區(qū)擁有公路工程施工總承包壹級(jí)資質(zhì)的行業(yè)龍頭企業(yè)之一，公司成立以來，在公路橋梁施工等領(lǐng)域開辟了廣闊的市場，2012年-2013年已經(jīng)落實(shí)的施工任務(wù)共18項(xiàng)，工程總量達(dá)86億元，剩余工程量達(dá)67億元，可保證公司在2012——2015年期間有充足的業(yè)務(wù)收入。同時(shí)，新大地集團(tuán)產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰，法人治理結(jié)構(gòu)規(guī)范，內(nèi)控制度較為完善；高管人員素質(zhì)較高，具有多年從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，管理經(jīng)驗(yàn)豐富；公司整體資產(chǎn)狀況良好，市場競爭力較強(qiáng)；現(xiàn)金流量穩(wěn)定，盈利能力良好，是較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。
2、應(yīng)收賬款法律風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策
新大地集團(tuán)已經(jīng)提供相關(guān)材料證明對(duì)包頭市交通局等單位41317.4241萬元應(yīng)收賬款有明確的債權(quán)債務(wù)關(guān)系：（1）有明確的項(xiàng)目中標(biāo)通知書；（2）業(yè)主和工程承包方的主要負(fù)責(zé)人簽署蓋章的合同文本復(fù)印件；（3）工程承包方新大地集團(tuán)已經(jīng)確認(rèn)收到工程款項(xiàng)的收據(jù)；（4）工程業(yè)主或工程發(fā)包方認(rèn)可該部分債權(quán)債務(wù)的確認(rèn)函。
3、資金挪用風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策
華宸信托、監(jiān)管銀行將對(duì)信托資金的用途進(jìn)行監(jiān)督和管理。在新大地集團(tuán)向華宸信托、監(jiān)管銀行提供真實(shí)的信托資金用款申請(qǐng)及相關(guān)合同資料的前提下，由華宸信托通知監(jiān)管銀行經(jīng)辦劃款，保證信托資金專款專用。
4、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策
內(nèi)蒙古新大地建設(shè)集團(tuán)股份有限公司以其對(duì)包頭市交通局等單位的41317.4241萬元應(yīng)收賬款為該筆應(yīng)收賬款收益權(quán)收益提供質(zhì)押擔(dān)保；內(nèi)蒙古維邦世基房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司以其評(píng)估價(jià)27673.0873萬元的158485平米的兩塊國有土地使用權(quán)為該筆應(yīng)收賬款收益權(quán)收益提供抵押擔(dān)保；內(nèi)蒙古新大地建設(shè)集團(tuán)股份有限公司實(shí)際控制人孫平及其配偶、高管王寶義及其配偶為該筆應(yīng)收賬款收益權(quán)收益提供第三方連帶責(zé)任保證擔(dān)保。華宸信托嚴(yán)格落實(shí)土地使用權(quán)抵押措施，保證抵押物足值完整的抵押，以便于在極端情況下不存在抵押物法律瑕疵的條件下，處置抵押物。新大地集團(tuán)嚴(yán)格按照約定按季通報(bào)公司經(jīng)營情況，并提交當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)表，同時(shí)，公司將定期不定期地進(jìn)行實(shí)地檢查，實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，保證信托本金安全的退出。
5、信用風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策
新大地集團(tuán)實(shí)際控制人孫平及公司管理團(tuán)隊(duì)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富，風(fēng)險(xiǎn)控制觀念較強(qiáng)，從其公司創(chuàng)立以來，信用良好，從未發(fā)生過信用違約事件。公司經(jīng)營穩(wěn)健，內(nèi)控制度較為完善，資產(chǎn)質(zhì)量較好，流動(dòng)性較好，長、短期償債能力較強(qiáng)；同時(shí)，該公司正處于上市輔導(dǎo)的關(guān)鍵時(shí)刻，其發(fā)生違約的可能性較小。
6、法律合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策
華宸信托與新大地集團(tuán)經(jīng)過多次溝通，根據(jù)目前的法律法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)需求確立了本文所述的交易模式及相關(guān)法律文本，并已經(jīng)過各方法律工作人員審核，各方法律關(guān)系清晰。
七、信托經(jīng)理情況
受托人指定下列人員為本信托計(jì)劃的信托經(jīng)理：秦立東、潘琳