尊敬的受益人：
        華宸信托有限責任公司于2012年10月19日設(shè)立了“華宸••金水1號正潤創(chuàng)投貸款項目集合資金信托計劃”（以下簡稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托成立至2012年12月31日的信托事務(wù)向受益人報告如下，并為報告中所載資料的真實性、準確性和完整性負責。報告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負責解釋。
一、信托計劃概要
1、信托計劃成立日：2012年10月19日
2、信托計劃規(guī)模：人民幣4,000萬元
3、信托計劃期限：12個月，信托計劃滿12個月后，可不經(jīng)召開受益人大會延長期限，延長期限不超過6個月
二、信托財產(chǎn)專戶開立情況
在信托計劃成立前，受托人為本信托開立了信托財產(chǎn)專戶，開戶銀行為建行呼和浩特日信支行，賬號為15001706680052505509。
三、信托資金的運用
受托人將本信托計劃資金用于向北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司發(fā)放貸款。北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司以股東借款的形式，將該信托貸款借給其下屬公司萊州市瑞海礦業(yè)有限公司，萊州市瑞海礦業(yè)有限公司將該借款用于支付對山東省萊州市三山島北部海域金礦探礦權(quán)區(qū)域的勘查費用。信托計劃期滿，北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司按時償還貸款本金及支付利息，受托人向受益人兌付本金并分配收益，信托計劃結(jié)束。信托計劃資金的運用完全按照信托文件的要求正常進行。
北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司于2007年11月經(jīng)北京市工商行政管理局批準注冊成立，注冊資金1.3億元，主要開展的業(yè)務(wù)包括直接投資業(yè)務(wù)、投資顧問、同業(yè)合作等。該公司擁有資深的研究團隊，對能源、新材料、采掘業(yè)、物流、商業(yè)、化工等行業(yè)有著系統(tǒng)的研究，對企業(yè)的價值有嚴格的評價體系。管理團隊是由一群具有經(jīng)驗、創(chuàng)造力以及扎實的管理、投資和技術(shù)背景的成員組成。
截至2012年7月，北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司總資產(chǎn)804,634,346.20 元，負債721,678,425.05元，所有者權(quán)益82,955,921.15元。目前公司運轉(zhuǎn)正常，主營業(yè)務(wù)和凈利潤穩(wěn)步增長，發(fā)展勢頭良好。
四、信托計劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》為本信托計劃開立了專門的信托財產(chǎn)賬戶，建立了單獨的會計賬戶進行管理和核算。
2、受托人在信托計劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠實、信用、謹慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門和崗位，以實現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2012年12月31日，信托項目按照有關(guān)信托文件運行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財產(chǎn)安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財產(chǎn)及收益情況
截止2012年12月31日，本計劃信托資產(chǎn)總計40,107,817.71元，其中貨幣資金107,817.71元；信托負債合計為8,332.10元；信托權(quán)益合計40,099,485.61元，其中未分配利潤99,485.61元。受托人管理信托財產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入累計2,607,069.11元。應(yīng)由信托財產(chǎn)承擔的費用為2,507,583.50元，其中：受托人報酬2,480,000.00元;律師、咨詢費9,500.00元；差旅費12,758.30元；印刷費2,633.00元；印花稅2，000.00元；銀行結(jié)算費692.20元。
六、信托計劃的風險防范措施
1、信用風險
根據(jù)對北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司的未來投資收益預(yù)測以及其財務(wù)狀況分析，其未來現(xiàn)金流可以覆蓋該信托計劃貸款本金及利息。此外，本信托項下設(shè)置多項擔保措施，受托人將發(fā)揮在金融領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢，嚴格執(zhí)行項目管理制度，建立有效的風險防范機制。一旦出現(xiàn)北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司無力償還貸款及利息的情形，受托人可通過處置其抵押物或向保證人主張權(quán)利等方式，將資產(chǎn)變現(xiàn)以實現(xiàn)資金退出。
2、管理風險
受托人將恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎和有效管理的義務(wù)，制定嚴密的項目運行管理計劃，有效控制管理風險。
3、擔保風險
該信托計劃追加楊根水先生提供不可撤銷的個人無限連帶責任保證擔保。作為全國優(yōu)秀鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)家、河南省勞模，楊根水先生具有一定社會聲望和地位，并具有本信托計劃項下相應(yīng)的擔保能力。
4、 抵押物變現(xiàn)風險
在正潤創(chuàng)投未按約償還信托貸款本金及利息的情況下，受托人將會對抵押物進行處置。該抵押物位于北京市海淀區(qū)首體南路9號“主語國際”4號樓三層總建筑面積為1338.69平米的辦公用房，其區(qū)域位置優(yōu)越，且屬于北京辦公用房稀缺資源，為完全成熟的辦公用房，其變現(xiàn)能力較強，故該風險較低、可控。
七、信托經(jīng)理情況
受托人指定下列人員為本信托計劃的信托經(jīng)理：藍立宏、柴兆民、和瑛、王艷、趙燁。