尊敬的受益人：
        華宸信托有限責(zé)任公司于2012年8月16日設(shè)立了“華宸•阿拉善左旗棚戶區(qū)改造二期項(xiàng)目集合資金信托計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托成立至2012年9月30日的信托事務(wù)向受益人報(bào)告如下，并為報(bào)告中所載資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。報(bào)告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負(fù)責(zé)解釋。
一、信托計(jì)劃概要
1、信托計(jì)劃成立日：2012年8月16日
2、信托計(jì)劃規(guī)模：人民幣20,000萬元
3、信托計(jì)劃期限： 600萬元，6個(gè)月；900萬元，12個(gè)月；600萬元，18個(gè)月；900萬元，24個(gè)月；600萬元，30個(gè)月；5000萬元，36個(gè)月；2700萬元，42個(gè)月；3000萬元，48個(gè)月；2700萬元，54個(gè)月；3000萬元，60個(gè)月。
二、信托財(cái)產(chǎn)專戶開立情況
在信托計(jì)劃成立前，受托人為本信托開立了信托財(cái)產(chǎn)專戶，信托專戶的開戶銀行為中國(guó)銀行股份有限公司呼和浩特市大學(xué)東路支行，賬號(hào)為1540 1984 4762。
三、信托資金的運(yùn)用
受托人與借款人阿拉善左旗國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司簽訂了《借款合同》，將信托資金全部貸放給借款人，用于阿拉善左旗棚戶區(qū)二期改造項(xiàng)目。阿左旗棚戶區(qū)二期改造項(xiàng)目經(jīng)阿拉善盟發(fā)改委（阿發(fā)改投字[2012]240號(hào)）立項(xiàng)批復(fù)，項(xiàng)目占地面積20.3萬平方米，總建筑面積140416平方米，其中：建設(shè)安置住房1584套110500平方米，配套商業(yè)建筑27252平方米，配套社區(qū)建筑2664平方米。建設(shè)內(nèi)容包括土建及給排水、道路綠化、路燈等配套工程。項(xiàng)目總投資29339.57萬元，信托融資20000萬元，其余部分自籌解決。目前已完成建設(shè)規(guī)模5.3萬平方米的住宅建設(shè)，正在進(jìn)行小區(qū)內(nèi)部管網(wǎng)及綠化、硬化等配套工程建設(shè)工作，共完成6200 萬元的資金投入。
受托人以阿拉善左旗國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司的經(jīng)營(yíng)收入作為信托利益的來源，扣除信托財(cái)產(chǎn)管理費(fèi)用以及受托人報(bào)酬后，向受益人分配信托利益，兌付信托本金。信托計(jì)劃資金的運(yùn)用完全按照信托文件的要求正常進(jìn)行。
阿拉善左旗國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司注冊(cè)成立于2002年12月19日，公司位于阿左旗巴彥浩特鎮(zhèn)南大街，法定代表人李學(xué)祖，注冊(cè)資本和實(shí)收資本均為人民幣貳仟萬元，經(jīng)營(yíng)范圍：旗政府授權(quán)投入的國(guó)有資本金，國(guó)有資產(chǎn)的整組、轉(zhuǎn)讓、兼并、租賃、拍賣、收購(gòu)，其他經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)；企業(yè)改制及其他原因遺留下來的國(guó)有資產(chǎn)；財(cái)務(wù)顧問、信息咨詢、代理及其他中介服務(wù)業(yè)務(wù)；礦產(chǎn)資源勘查、投資融資業(yè)務(wù)。
四、信托計(jì)劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》為本信托計(jì)劃開立了專門的信托財(cái)產(chǎn)賬戶，建立了單獨(dú)的會(huì)計(jì)賬戶進(jìn)行管理和核算。
2、受托人在信托計(jì)劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門和崗位，以實(shí)現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2012年9月30日，信托計(jì)劃資金無任何挪用情況發(fā)生，項(xiàng)目按照有關(guān)信托文件運(yùn)行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財(cái)產(chǎn)安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財(cái)產(chǎn)收益情況
截止2012年9月30日，本計(jì)劃信托資產(chǎn)總計(jì)203,431,951.29元，其中貨幣資金3,431,951.29元，客戶貸款200,000,000.00元；信托負(fù)債合計(jì)為29,900.00元；信托權(quán)益合計(jì)203,402,051.29元，其中未分配利潤(rùn)3,402,051.29元。貸款利息按季上打。截止2012年9月30日，管理信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入共計(jì)8,618,259.85元，全部為利息收入；應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的受托人報(bào)酬5,187,796.06元，印花稅10,000.00元、銀行結(jié)算費(fèi)512.50元、差旅費(fèi)17,900.00元。
六、信托計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)控制措施：
阿拉善左旗國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司為此次貸款采用以下?lián)７绞剑?
①保證。內(nèi)蒙古松塔水泥有限責(zé)任公司為阿拉善左旗城市建設(shè)投資開發(fā)有限公司20,000萬元信托貸款本息提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，并簽訂《保證合同》，合同編號(hào)為 HXX3JBZ2012204。
②抵押。阿拉善左旗城市建設(shè)投資開發(fā)有限公司以評(píng)估價(jià)67580萬元的國(guó)有土地使用權(quán)為阿拉善左旗國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司20,000萬元信托貸款本息提供抵押擔(dān)保，并簽訂《抵押合同》，合同編號(hào)為 HXX3JDY2012206。
2、管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施：受托人制定嚴(yán)密的操作流程和管理制度以有效降低信托計(jì)劃管理風(fēng)險(xiǎn)。
七、信托經(jīng)理情況
受托人指定下列人員為本信托計(jì)劃的信托經(jīng)理：秦立東、潘琳、范寶林、張瑋楓。
八、重大事項(xiàng)披露
1、報(bào)告期內(nèi)無信托執(zhí)行經(jīng)理變更情況。
2、報(bào)告期內(nèi)無信托資金運(yùn)用重大變動(dòng)情況。
3、報(bào)告期內(nèi)無影響信托計(jì)劃安全和受益人利益的情形發(fā)生。