尊敬的受益人：
        華宸信托有限責(zé)任公司于2011年6月8日設(shè)立了“華宸•金山3號正潤創(chuàng)投股權(quán)投資集合資金信托計(jì)劃”（以下簡稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托成立至2011年6月30日的信托事務(wù)向受益人報(bào)告如下，并為報(bào)告中所載資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。報(bào)告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負(fù)責(zé)解釋。
一、信托計(jì)劃概要
1、信托計(jì)劃成立日：2011年6月8日
2、信托計(jì)劃規(guī)模：人民幣3,000萬元
3、信托計(jì)劃期限：12個(gè)月
二、信托財(cái)產(chǎn)專戶開立情況
在信托計(jì)劃成立前，受托人為本信托開立了信托財(cái)產(chǎn)專戶，開戶銀行為建行呼和浩特日信支行，賬號為15001706680052504269。
三、信托資金的運(yùn)用
受托人將本信托計(jì)劃資金用于向北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司（簡稱正潤創(chuàng)投）進(jìn)行增資。根據(jù)德源信恒審字【2011】第117號《審計(jì)報(bào)告》，北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司截止2010年12月31日每股凈資產(chǎn)為1.03元，華宸信托有限責(zé)任公司以每股1.00元的價(jià)格進(jìn)行增資，增資后受托人持有北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司23.08%的股權(quán)。北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司以股東借款的形式運(yùn)用于山東瑞銀礦業(yè)發(fā)展有限公司擁有的山東省萊州市三山島北部及朱由西部海域金礦的探礦權(quán)區(qū)域的勘查費(fèi)用支付。信托計(jì)劃到期后由正科投資有限責(zé)任公司受讓華宸信托有限責(zé)任公司持有的北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司23.08%的股權(quán)。信托計(jì)劃資金的運(yùn)用完全按照信托文件的要求正常進(jìn)行。
北京正潤創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司于2007年11月經(jīng)北京市工商行政管理局批準(zhǔn)注冊成立，注冊資金1億元，主要開展的業(yè)務(wù)包括直接投資業(yè)務(wù)、投資顧問等。該公司擁有資深的研究團(tuán)隊(duì)，對能源、新材料、采掘業(yè)、物流、商業(yè)、化工等行業(yè)有著系統(tǒng)的研究，對企業(yè)的價(jià)值有嚴(yán)格的評價(jià)體系。管理團(tuán)隊(duì)是由一群具有經(jīng)驗(yàn)、創(chuàng)造力以及扎實(shí)的管理、投資和技術(shù)背景的成員組成。
四、信托計(jì)劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》為本信托計(jì)劃開立了專門的信托財(cái)產(chǎn)賬戶，建立了單獨(dú)的會計(jì)賬戶進(jìn)行管理和核算。
2、受托人在信托計(jì)劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門和崗位，以實(shí)現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2011年6月30日，信托項(xiàng)目按照有關(guān)信托文件運(yùn)行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財(cái)產(chǎn)安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財(cái)產(chǎn)及收益情況
截止2011年6月30日，本計(jì)劃信托資產(chǎn)總計(jì)30,038,226.56元，其中貨幣資金38,226.56元；信托負(fù)債合計(jì)為9,196.20元；信托權(quán)益合計(jì)30,029,030.36元，其中未分配利潤29,030.36元。受托人管理信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入累計(jì)1,271,213.06元,其中：投資收益1,260,000.00元;利息收入11,213.06元。應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用為1,242,182.70元，其中：受托人報(bào)酬1,230,000.00元;律師、咨詢費(fèi)3,000.00元；差旅費(fèi)8,196.20元；銀行結(jié)算費(fèi)986.50元。
六、信托計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)防范措施
1、信用風(fēng)險(xiǎn)
本信托項(xiàng)下設(shè)置多項(xiàng)擔(dān)保措施，受托人將發(fā)揮在金融領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目管理制度，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
2、管理風(fēng)險(xiǎn)
受托人將恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎和有效管理的義務(wù)，制定嚴(yán)密的項(xiàng)目運(yùn)行管理計(jì)劃，有效控制管理風(fēng)險(xiǎn)。
3、信托投資退出風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)對還款來源的未來收益預(yù)測以及正科投資的財(cái)務(wù)狀況分析，其累計(jì)形成的未分配利潤完全可以覆蓋該信托計(jì)劃投資本金及收益。一旦出現(xiàn)正科投資無力受讓股權(quán)的情形，受托人可通過處置其抵押物或向保證人主張權(quán)利等方式，將資產(chǎn)變現(xiàn)以實(shí)現(xiàn)投資資金退出。
4、保證擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)
該信托計(jì)劃由楊根水先生及其配偶提供個(gè)人無限連帶責(zé)任保證擔(dān)保。作為全國優(yōu)秀鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)家、河南省勞模，楊根水先生具有一定社會聲望和地位，故其個(gè)人違約成本極高。
5、 抵押物變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
抵押物為位于北京市海淀區(qū)首體南路9號“主語國際”4號樓三層總建筑面積為1338.69平米的辦公用房。“主語國際”地理位置優(yōu)越。其中入駐的大型企業(yè)有中國船舶工業(yè)集團(tuán)公司、中訊郵電咨詢設(shè)計(jì)院、北新建材集團(tuán)有限責(zé)任公司等。該寫字樓屬于辦公用房稀缺資源，變現(xiàn)能力較強(qiáng)，故拍賣變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)可控。
七、信托經(jīng)理情況
受托人指定下列人員為本信托計(jì)劃的信托經(jīng)理：藍(lán)立宏、贠毅、和瑛。