尊敬的受益人：
        華宸信托有限責(zé)任公司于2009年2月12日設(shè)立了“華宸•通遼恒泰煤炭公司股權(quán)投資項目集合資金信托計劃”（以下簡稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托2011年三季度的信托事務(wù)向受益人報告如下，并為報告中所載資料的真實性、準確性和完整性負責(zé)。報告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負責(zé)解釋。
一、信托計劃概要
1、信托計劃成立日：2009年2月12日
2、信托計劃規(guī)模：人民幣3000萬元
3、信托計劃期限：二年期2000萬元、三年期1000萬元
二、信托財產(chǎn)專戶開立情況
在信托計劃成立前，受托人在當?shù)貫楸拘磐虚_立了信托財產(chǎn)專戶，信托專戶的開戶銀行為中國建設(shè)銀行股份有限公司呼和浩特日信支行，賬號為1500 1706 6800 5250 2843。
三、信托資金的運用
受托人與股權(quán)轉(zhuǎn)讓人通遼市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，受托人將本信托計劃資金用于購買開發(fā)區(qū)國資公司所持恒泰煤炭公司股權(quán)，在恒泰煤炭公司章程中明確：全體股東同意恒泰煤炭公司對華宸信托持有的股權(quán)按照出資金額11%/年的比例優(yōu)先分配紅利，不足部分由原股東以自有資金補足。受托人以未來2-3年優(yōu)先分取的紅利作為信托利益的來源，扣除信托財產(chǎn)管理費用以及受托人報酬后，向受益人分配信托利益。信托計劃到期后，由恒泰煤炭公司原股東開發(fā)區(qū)國資公司以信托計劃初始金額回購該部分股權(quán)。為保證股權(quán)回購行為的履行，開發(fā)區(qū)國資公司以其擁有的商業(yè)用地為股權(quán)回購提供抵押擔(dān)保;同時，開發(fā)區(qū)管委會承擔(dān)連帶責(zé)任保證。信托計劃資金的運用完全按照信托文件的要求正常進行。
四、信托計劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》為本信托計劃開立了專門的信托財產(chǎn)賬戶，建立了單獨的會計賬戶進行管理和核算。
2、受托人在信托計劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠實、信用、謹慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門和崗位，以實現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2011年9月30日，項目按照有關(guān)信托文件運行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財產(chǎn)安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財產(chǎn)及收益情況
截止2011年9月30日，本計劃信托資產(chǎn)總計10,687,007.42元，其中貨幣資金657,277.42元；長期股權(quán)投資余額10,000,000.00元，另20,000,000.00元信托本金已于2011年2月9日按時兌付；長期待攤費用29,730.00元。信托負債合計為107,560.00元，全部為其他應(yīng)付款。信托權(quán)益合計10,579,447.42元，其中未分配利潤579,447.42元。管理信托財產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入共計7,405,364.21元，其中利息收入78,050.32元，投資收益7,327,313.89元。營業(yè)費用2,332,250.81元，其中受托人報酬2,163,648.33元；銷售服務(wù)費160,230.00元；差旅費4,100.00元；銀行結(jié)算費1,272.48元；律師咨詢費3,000.00元。已分配信托利潤4,493,665.98元。
六、信托計劃的風(fēng)險控制措施
1、通遼市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司為保證在信托計劃期滿2年、3年后分兩次回購華宸信托所持恒泰煤炭公司股權(quán)，以其擁有的商業(yè)用土地使用權(quán)為股權(quán)回購提供抵押擔(dān)保。
2、通遼市財政局、開發(fā)區(qū)管委會將安排預(yù)算資金給通遼市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司，以保證開發(fā)區(qū)國資公司按時支付優(yōu)先股股利和回購股權(quán)。
3、管理風(fēng)險的控制
為加強項目管理，通遼市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司將嚴格按照項目規(guī)劃要求，全力推進項目建設(shè)，及時報送項目用款說明，保證貸款資金的?？顚Ｓ谩?
受托人制定嚴密的操作流程和管理制度以有效降低信托計劃管理風(fēng)險。
七、信托經(jīng)理情況
受托人指定下列人員為本信托計劃的信托經(jīng)理：范永勝、陳永明。
八、重大事項披露
1、報告期內(nèi)無信托執(zhí)行經(jīng)理變更情況。
2、報告期內(nèi)無信托資金運用重大變動情況。
3、報告期內(nèi)無影響信托計劃安全和受益人利益的情形發(fā)生。