尊敬的受益人：
        華宸信托有限責(zé)任公司于2011年9月13日設(shè)立了“阿拉善左旗棚戶區(qū)改造項(xiàng)目集合資金信托計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托2011年三季度的信托事務(wù)向受益人報(bào)告如下，并為報(bào)告中所載資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。報(bào)告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負(fù)責(zé)解釋。
一、信托計(jì)劃概要
1、信托計(jì)劃成立日：2011年9月13日
2、信托計(jì)劃規(guī)模：人民幣21000萬元，其中：6個(gè)月600萬元、12個(gè)月3000萬元、18個(gè)月600萬元、24個(gè)3000萬元月、30個(gè)月600萬元、36個(gè)月6000萬元、42個(gè)月600萬元、48個(gè)月3000萬元、54個(gè)月600萬元、60個(gè)3000萬元月
3、信托計(jì)劃期限：6個(gè)月、12個(gè)月、18個(gè)月、24個(gè)月、30個(gè)月、36個(gè)月、42個(gè)月、48個(gè)月、54個(gè)月、60個(gè)月
二、信托財(cái)產(chǎn)專戶開立情況
在信托計(jì)劃成立前，受托人在當(dāng)?shù)貫楸拘磐虚_立了信托財(cái)產(chǎn)專戶，信托專戶的開戶銀行為：中國(guó)銀行呼和浩特市如意四緯路分理處，賬號(hào)為：155614665418。
三、信托資金的運(yùn)用
受托人與借款人阿拉善左旗城市建設(shè)投資開發(fā)有限公司簽訂了《信托借款合同》，將信托資金用于借款人指定的阿拉善左旗棚戶區(qū)改造項(xiàng)目。受托人以未來五年向借款人收取的貸款利息作為信托利益的來源，扣除信托財(cái)產(chǎn)管理費(fèi)用以及受托人報(bào)酬后，向受益人分配信托利益。信托計(jì)劃期滿，受托人以借款人償還的借款本金，兌付信托本金。信托計(jì)劃資金的運(yùn)用完全按照信托文件的要求正常進(jìn)行。
四、信托計(jì)劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》為本信托計(jì)劃開立了專門的信托財(cái)產(chǎn)賬戶，建立了單獨(dú)的會(huì)計(jì)賬戶進(jìn)行管理和核算。
2、受托人在信托計(jì)劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門和崗位，以實(shí)現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2011年9月30日，信托計(jì)劃資金無任何挪用情況發(fā)生，項(xiàng)目按照有關(guān)信托文件運(yùn)行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財(cái)產(chǎn)安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財(cái)產(chǎn)及收益情況
截止2011年9月30日，本計(jì)劃信托資產(chǎn)總計(jì)223,092,980.85元，其中貨幣資金3,939.75元，應(yīng)收款項(xiàng)13,089,041.10元，客戶貸款210,000,000.00元。信托負(fù)債合計(jì)為5,294,542.47元，全部為其他應(yīng)付款。信托權(quán)益合計(jì)217,798,438.38元，其中未分配利潤(rùn)7,798,438.38元。管理信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入共計(jì)13,091,441.35元，全部為利息收入。應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的營(yíng)業(yè)費(fèi)用為5,293,002.97元。其中受托人報(bào)酬5,292,542.47元，銀行結(jié)算費(fèi)460.50元。
六、信托計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、信用風(fēng)險(xiǎn)的控制
借款人阿左旗城投公司是阿拉善左旗政府城市建設(shè)投資開發(fā)的唯一主體。該公司主要負(fù)責(zé)人素質(zhì)較高，，責(zé)任心強(qiáng)。阿左旗城投公司作為項(xiàng)目承貸主體，違約風(fēng)險(xiǎn)較小。
2、保證人風(fēng)險(xiǎn)控制
內(nèi)蒙古太西煤集團(tuán)股份有限公司出具擔(dān)保承諾函，承諾為貸款本、息提供全額連帶責(zé)任保證擔(dān)保。內(nèi)蒙古太西煤集團(tuán)股份有限公司資本實(shí)力雄厚，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，公司2008——2010年資產(chǎn)總額分別為487,471萬元、905,421萬元和1,128,586萬元，年均增長(zhǎng)52.16%；；實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)31,508萬元、39,864萬元和71,619萬元, 年均增長(zhǎng)50.77%。充分顯示出該公司資產(chǎn)狀況良好，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，效益優(yōu)良，符合為阿左旗城投公司提供擔(dān)保的條件，保證履約的可能性較高。
3、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)的控制
為加強(qiáng)項(xiàng)目管理，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，阿左旗城投公司將嚴(yán)格按照項(xiàng)目規(guī)劃要求，全力推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)；同時(shí)，由托管銀行嚴(yán)格管理該筆信托借款對(duì)工程款等款項(xiàng)的支付進(jìn)程，杜絕跑冒滴漏的發(fā)生，保證阿左旗城投公司建設(shè)項(xiàng)目準(zhǔn)時(shí)高質(zhì)量的完成。
阿左旗城投公司按季報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表和項(xiàng)目進(jìn)展說明，受托人審查阿左旗城投公司信托貸款的使用情況和項(xiàng)目進(jìn)展情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，控制風(fēng)險(xiǎn)。
落實(shí)限價(jià)房銷售資金管理，由阿左旗財(cái)政局與阿左旗城投公司共同開立銷售資金專戶，用于資金的回籠，賬戶由阿左旗城投公司具體管理，受托人和阿左旗財(cái)政局進(jìn)行監(jiān)管。銷售資金用于項(xiàng)目的還本付息，不得挪作他用。
受托人制定了嚴(yán)密的操作流程和管理制度以有效降低信托計(jì)劃管理風(fēng)險(xiǎn)。
七、信托經(jīng)理情況
受托人指定下列人員為本信托計(jì)劃的信托經(jīng)理：管艷秋、秦立東。
八、重大事項(xiàng)披露
1、報(bào)告期內(nèi)無信托執(zhí)行經(jīng)理變更情況。
2、報(bào)告期內(nèi)無信托資金運(yùn)用重大變動(dòng)情況。
3、報(bào)告期內(nèi)無影響信托計(jì)劃安全和受益人利益的情形發(fā)生。