尊敬的受益人：
        華宸信托有限責(zé)任公司于2010年7月21日設(shè)立了“通遼市城市投資經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司股權(quán)投資項(xiàng)目集合資金信托計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托成立至2010年9月30日的信托事務(wù)向受益人報(bào)告如下，并為報(bào)告中所載資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。報(bào)告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負(fù)責(zé)解釋。
一、信托計(jì)劃概要
1、信托計(jì)劃成立日：2010年7月21日
2、信托計(jì)劃規(guī)模：人民幣12,000萬(wàn)元
3、信托計(jì)劃期限：一年期3000萬(wàn)元、二年期5000萬(wàn)元、三年期4000萬(wàn)元
二、信托財(cái)產(chǎn)專戶開(kāi)立情況
在信托計(jì)劃成立前，受托人為本信托開(kāi)立了信托財(cái)產(chǎn)專戶，開(kāi)戶銀行為建行呼和浩特日信支行，賬號(hào)為15001706680052503556。
三、信托資金的運(yùn)用
受托人將本信托計(jì)劃資金按照1：1的比例用于對(duì)通遼市城市投資經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱通遼市城投公司）增資，每股為人民幣1元。增資后，信托資金用于通遼市通盛擔(dān)保公司的股權(quán)投資、通遼市新城區(qū)成吉思汗達(dá)到道路延伸線工程項(xiàng)目、對(duì)庫(kù)倫旗國(guó)資公司股權(quán)投資。通遼市城投公司章程中明確：全體股東同意通遼市城投公司對(duì)華宸信托持有的股份按照出資金額10%/年的比例優(yōu)先支付紅利，不足部分由原股東補(bǔ)足。受托人以未來(lái)1-3年優(yōu)先分取的紅利作為信托利益的來(lái)源，扣除信托財(cái)產(chǎn)管理費(fèi)用以及受托人報(bào)酬后，向受益人分配信托利益。信托計(jì)劃資金的運(yùn)用完全按照信托文件的要求正常進(jìn)行。
通遼市城投公司于2004年2月2日成立，注冊(cè)資本20億元，屬國(guó)有獨(dú)資公司。法定代表人：劉蘭英，公司主要經(jīng)營(yíng)范圍：城市建設(shè)項(xiàng)目投資；建設(shè)承包；項(xiàng)目投資；參股經(jīng)營(yíng)；市政公用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)經(jīng)營(yíng)；受市政府委托開(kāi)發(fā)城市土地；廣告經(jīng)營(yíng)、建材生產(chǎn)與經(jīng)銷。截至2009年底，公司資產(chǎn)總計(jì)59.71億元，負(fù)債總計(jì)21.72億元，所有者權(quán)益37.99億元，資產(chǎn)負(fù)債率36.38%，凈利潤(rùn)2.04億元。
四、信托計(jì)劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》為本信托計(jì)劃開(kāi)立了專門的信托財(cái)產(chǎn)賬戶，建立了單獨(dú)的會(huì)計(jì)賬戶進(jìn)行管理和核算。
2、受托人在信托計(jì)劃的管理過(guò)程中恪盡職守，履行了誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門和崗位，以實(shí)現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2010年9月30日，信托計(jì)劃資金使用正常，且沒(méi)有發(fā)生能夠影響信托財(cái)產(chǎn)安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財(cái)產(chǎn)及收益情況
截止2010年9月30日，本計(jì)劃信托資產(chǎn)總計(jì)120,009,651.53元，其中貨幣資金9,651.53元；信托負(fù)債合計(jì)為13,902.80元；信托權(quán)益合計(jì)119,995,748.73元，其中未分配利潤(rùn)-4,251.27元。受托人管理信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入累計(jì)9,072.03元,為利息收入。應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用為13,323.30元，主要為銀行結(jié)算費(fèi)及其他費(fèi)用。
六、信托計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)防范措施
1、政策風(fēng)險(xiǎn)的控制
該項(xiàng)目資金用途符合國(guó)家和自治區(qū)的政策，符合通遼市的總體建設(shè)發(fā)展規(guī)劃。擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施投入，對(duì)國(guó)家應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。在信托期內(nèi)，國(guó)家有關(guān)金融監(jiān)管政策和產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生重大調(diào)整的可能性不大。
2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制
從通遼市良好的投資環(huán)境以及通遼市城投公司歷年的經(jīng)營(yíng)狀況看，影響投資的風(fēng)險(xiǎn)較小。
3、交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)控制
（1）為了保證信托利益的順利實(shí)現(xiàn)，受托人要求通遼市城投公司在信托計(jì)劃期間內(nèi)，每年按信托本金的10%支付優(yōu)先股利，按照規(guī)定扣除信托利益和信托財(cái)產(chǎn)管理費(fèi)用后，獲得報(bào)酬。
（2）通遼市城投公司以其擁有的799.61畝住宅用地（53.33萬(wàn)平方米）的使用權(quán)，為股權(quán)受讓或減資的履行提供抵押擔(dān)保，土地使用權(quán)評(píng)估總價(jià)值為人民幣1.9億元。
4、管理風(fēng)險(xiǎn)的控制
受托人制定嚴(yán)密的操作流程和管理制度以有效地降低信托計(jì)劃管理風(fēng)險(xiǎn)。
七、信托經(jīng)理情況
受托人指定下列人員為本信托計(jì)劃的信托經(jīng)理：范永勝、陳永明。