尊敬的受益人：
        華宸信托有限責任公司于2007年11月28日設立了“華宸•鼎鑫一號私募股權投資集合資金信托計劃”（以下簡稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托截止2009年6月30日的信托事務向受益人報告如下，并為報告中所載資料的真實性、準確性和完整性負責。報告書中的內容由本信托的受托人負責解釋。
一、信托計劃概要
1、信托計劃成立日：2007年11月28日
2、信托計劃目前規(guī)模：人民幣43,500萬元
3、信托計劃期限：3年期，在認購開放日和贖回開放日可認購或贖回
二、信托財產專戶開立情況
        受托人為本信托開立了信托財產專用賬戶及信托專用證券資金賬戶。信托專戶開戶行為中國銀行新華大街分理處，賬號為159424957988094001；證券資金賬戶賬號為81218144。
三、信托資金的運用
        信托計劃財產只限于如下運用方向：
1、上海證券交易所、深圳證券交易所新股申購；
2、投資在上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌交易或已經公開發(fā)行并即將掛牌交易的債券；
3、參與Pre-IPO，投資擬上市公司；
4、投資擁有核心技術或者創(chuàng)新型經營模式的高成長型企業(yè)；
5、在不違反國家相關法律法規(guī)的前提下，經投資顧問認可的其他運用方向。
截止目前，信托資金的運用情況為：其中27，240.6萬元購買了貨幣市場基金; 12,990進行了股權投資；3，900萬元發(fā)放了短期貸款；144.37萬元申購了新股；其余貨幣資金存于信托專戶。
四、信托計劃的管理 
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》為本信托計劃開立了專門的信托財產賬戶，建立了單獨的會計賬戶進行管理和核算。
2、為了提高信托計劃財產管理的透明度，保障受益人利益，由保管銀行對信托財產專戶進行保管，并根據(jù)保管合同的約定對信托專戶予以監(jiān)督。
3、受托人在信托計劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠實、信用、謹慎、有效管理的義務，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務的需要設置了不同的部門和崗位，以實現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
4、本信托由投資顧問尚心（北京）投資管理咨詢有限公司、保管銀行中國銀行股份有限公司呼和浩特新華支行參與管理。
5、截止2009年6月30日，本信托按照有關信托文件運行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財產安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財產及收益情況
        截止2009年6月30日，本計劃信托資產總計445,535,741.37元，其中貨幣資金1，593，634.00元；信托負債合計為0；信托權益合計445,535,741.37元，其中未分配利潤10，535，741.37元。受托人管理信托財產產生的信托收入累計16，565，399.51元，其中貸款利息收入為4，122，449.47元,證券投資收益為11，370，759.08元；應由信托財產承擔的受托人報酬4，350，000.00元、銀行結算費等6,245.28元。
六、信托計劃的風險監(jiān)控措施
1、受托人擁有受過系統(tǒng)教育和專業(yè)技能培訓的工作人員，具有在股權投資及項目管理方面的豐富經驗和專業(yè)優(yōu)勢。投資顧問具有長期的股權投資操作經驗，為及時識別市場提供了保證。
2、受托人將以安全性為首要原則，對信托計劃資金進行謹慎、有效的運作，嚴格限制投資方向，除存放銀行及投向投資顧問同意的方向外，不進行其他方式的投資，從而有效規(guī)避管理風險。
3、加強證券交易電腦系統(tǒng)管理
        受托人指定了單獨的電腦系統(tǒng)用于本信托的交易，涉及新股申購的資金運用直接與證券經紀人的營業(yè)部連接，交易速度快，保密性高、安全性強。
八、信托經理情況
        受托人指定下列人員為本信托計劃的信托經理：杜東方、秦立東。
九、重大事項披露
1、報告期內無信托執(zhí)行經理變更情況。
2、報告期內無信托資金運用重大變動情況。
3、報告期內無影響信托計劃安全和受益人利益的情形發(fā)生。