尊敬的受益人：
        華宸信托有限責(zé)任公司于2009年4月2日設(shè)立了“華宸•青島銀行股權(quán)收益權(quán)集合資金信托計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托成立至2009年9月30日的信托事務(wù)向受益人報(bào)告如下，并為報(bào)告中所載資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。報(bào)告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負(fù)責(zé)解釋。
一、信托計(jì)劃概要
1、信托計(jì)劃成立日：2009年4月2日
2、信托計(jì)劃規(guī)模：人民幣2,690萬元
3、信托計(jì)劃期限：15個(gè)月
二、信托財(cái)產(chǎn)專戶開立情況
        在信托計(jì)劃成立前，受托人為本信托開立了信托財(cái)產(chǎn)專戶，開戶銀行為建行內(nèi)蒙分行營(yíng)業(yè)部迎賓北路分理處、賬號(hào)為15001706680052502881。
三、信托資金的運(yùn)用
        受托人把本信托計(jì)劃資金用于購(gòu)買正潤(rùn)創(chuàng)投所持有的目標(biāo)股權(quán)收益權(quán)及處分權(quán)。受托人以正潤(rùn)創(chuàng)投回購(gòu)目標(biāo)股權(quán)收益權(quán)及處分權(quán)回購(gòu)款作為信托利益的來源，扣除信托財(cái)產(chǎn)管理費(fèi)用以及受托人報(bào)酬后，向受益人分配信托利益。信托計(jì)劃資金的運(yùn)用完全按照信托文件的要求正常進(jìn)行。
四、信托計(jì)劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》為本信托計(jì)劃開立了專門的信托財(cái)產(chǎn)賬戶，建立了單獨(dú)的會(huì)計(jì)賬戶進(jìn)行管理和核算。
2、受托人在信托計(jì)劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門和崗位，以實(shí)現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2009年9月30日信托計(jì)劃資金無任何挪用情況發(fā)生，項(xiàng)目按照有關(guān)信托文件運(yùn)行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財(cái)產(chǎn)安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財(cái)產(chǎn)及收益情況
        截止2009年9月30日，本計(jì)劃信托資產(chǎn)總計(jì)26,926,896.68元，其中貨幣資金26,896.68元；信托負(fù)債合計(jì)為5,177.50元；信托權(quán)益合計(jì)26,921,719.18元，其中未分配利潤(rùn)21,719.18元。受托人管理信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入累計(jì)514,081.51元其中：利息收入14,081.51元,投資收入500,000.00元；應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的受托人報(bào)酬、發(fā)行管理費(fèi)、差旅費(fèi)、銀行結(jié)算費(fèi)等492,362.33元。
六、信托計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)防范措施
1、交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)控制
（1）為了保證回購(gòu)行為的履行，河南匯源投資有限公司提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，并辦理具有強(qiáng)制執(zhí)行效力債權(quán)文書公證。
（2）楊根水先生個(gè)人提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保,并辦理具有強(qiáng)制執(zhí)行效力債權(quán)文書公證。楊根水本人具有一定社會(huì)聲望，其違約成本極高，楊根水提供個(gè)人無限連帶責(zé)任保證較為可靠。
2、操作風(fēng)險(xiǎn)控制
信托計(jì)劃到期，正潤(rùn)創(chuàng)投如不能按約定期限回購(gòu)目標(biāo)股權(quán)，則該項(xiàng)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)存在一定操作風(fēng)險(xiǎn)。為此，正潤(rùn)創(chuàng)投、華宸信托、北國(guó)投三方共同簽訂的《股權(quán)收益權(quán)及處分權(quán)轉(zhuǎn)讓回購(gòu)協(xié)議》約定：各方同意并確認(rèn)，華宸信托實(shí)現(xiàn)股權(quán)收益權(quán)及處分權(quán)時(shí)，北國(guó)投應(yīng)無條件給予積極配合處置目標(biāo)股權(quán)（包括但不限于將目標(biāo)股權(quán)無條件辦理過戶至華宸信托名下）或向第三方轉(zhuǎn)讓目標(biāo)股權(quán)收益權(quán)及處分權(quán)，因未配合實(shí)現(xiàn)股權(quán)收益權(quán)及處分權(quán)而造成的損失應(yīng)由北國(guó)投承擔(dān)賠償責(zé)任。
3、管理風(fēng)險(xiǎn)的控制受托人制定嚴(yán)密的操作流程和管理制度以有效地降低信托計(jì)劃管理風(fēng)險(xiǎn)。
七、信托經(jīng)理情況
        受托人指定下列人員為本信托計(jì)劃的信托經(jīng)理：蔡卓思、張燕冰。